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合规管理办法

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合规管理办法

日期:2016-02-25 中国标准时间  来源:公司动态
南宁大宗千赢国际首页vip交易所合规管理办法 试行   第一章  合规管理 第一条   为加强会员管理,规范交易行为,保护市场参与者合法权益,根据《合同法》、国家有关政策、法规以及南宁大宗千赢国际首页vip交易所的有关交易规则和管理办法,本着“公平、公开、公正”的基本原则制订本办法。 第二条   本办法适用于南宁大宗千赢国际首页vip交易所(以下简称“交易所”)的全体会员单位及其工作人员。 第三条   交易所根据公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。 第四条   合规部是交易所调查、认定和处罚违规行为和违约行为的具体职能部门。
第二章  会员合规化运营规定     第五条   会员单位在进行生产经营活动中必须严格执行以下事项:     (一)按照南宁大宗千赢国际首页vip交易所相关的交易商适当性管理办法,严格考核交易商的准入条件;     (二)严禁未经交易商委托、违背交易商意愿、假借交易商名义等方式开展交易活动;     (三)严禁代交易商签署协议、向交易商索取财物;     (四)严禁传播、提供虚假信息,诱导交易商进行开户;     (五)严禁发布虚假或者误导交易商的信息,恶意诱导交易商进行交易;     (六)严禁向交易商承诺收益;     (七)严禁贬损同行或以不正当手段争揽业务;     (八)向交易商讲解交易品种、交易规则时,需真实客观,符合实情,不能夸大其词;     (九)向交易商讲解业务及签订协议时,需向交易商介绍协议内容,并作出风险提示。     (十)严禁程序化高频交易和程序化波段交易,不得涉及破坏交易市场稳定环境的活动或者行为;不得涉及交易所其它禁止性违规交易行为。     (十一)未经国务院金融管理部门批准,不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易;     (十二)法律法规规定的其它禁止事项。     第六条   会员单位须遵守并警告旗下直属及下属关联企业,不代客理财,不承诺收益,不代客操盘,不违规得利,不诱导交易商交易,不欺骗交易商交易;同时应遵守交易所的相关管理办法等。     第七条   会员单位有责任和义务处理与贵单位相关的投诉纠纷等事件,并承诺在接到投诉信息之日起,5 个工作日内进行处理,并将处理事件过程和结果以书面形式报备至交易所。逾期不处理或不妥善处理者,交易所将根据相关规定,对会员单位采取相应措施。包含但不限于以下事项:     (一)利用会员身份变相进行非法集资或融资的;     (二)以会员的名义从事本合同约定业务以外的经营活动的;     (三)向交易商作返佣承诺、获利保证或共担风险承诺的;     (四)误导交易商,明确反向竞价机制、集体连续反向竞价的;     (五)服务费与返利机制,资金量和交易量配比不符的;     (六)参与破坏交易市场公平、公正稳定环境的活动的;     (七)经过交易所认定的涉及违规交易行为的; (八)因会员单位监管不力或刻意隐瞒,发生给交易所和其它会员单位或交易商造成损失的事件;(包含但不包括:名誉、商誉、经济等)
第三章 会员行为的合规调查 第八条 合规调查是指交易所根据交易所的各项管理办法,对会员业务活动进行监督和检查的行为。 第九条  合规调查包括定期检查、专项检查与日常核查。 第十条  定期检查指对会员单位每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于次年上半年具体实施。专项检查是指根据交易所的需要针对会员单位某项、某类型业务或者某一阶段业务或者交易商投诉、纠纷等进行的调查行为。日常核查是指对会员单位为交易商开户及其它日常业务的事后监督与核查。 第十一条  调查采取的形式有电话调查、现场检查、由会员单位提交自查报告、专项报告等形式。 第十二条  会员单位应当自觉地接受交易所的监督和检查,配合交易所进行合规调查,如实地提供交易所要求提供的文件和资料。交易所工作人员进行合规调查时,可以行使以下职权:  (一) 查阅、复制相关的信息、资料; (二)与相关人员谈话与调查取证; (三)要求调查者申报、陈述、解释、说明有关情况; (四)制止、纠正、处理违规违约的行为; (五)合规人员进行合规调查时所必须的其它职权。     第十三条  交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人需身份真实、投诉内容真实,证据链完整。
第四章 违规认定处罚 第十四条  会员单位违规认定原则如下: (一)举证投诉并查明的; (二)巡查、审查过程中证实违规情况的; (三)会员单位属地政府部门要求整改的; (四)交易所主管部门金融办认定的; (五)涉及违法违纪行为,公检法等机关单位认定的;     第十五条  有多种违规行为的,分别定性,数罚并用。多次违规的,从重或加重处罚。     第十六  违规处罚等级的划分 (一)出具整改意见书或通报批评; (二)对公司高级管理人员进行警示谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训,专项培训费每天2千元。 (三)暂停开新仓交易,并冻结保证金,视情节严重性,时效24小时至72小时不等; (四)暂停激活交易商,时效三个工作日; (五)取消会员资格。 第十七条  在认定会员单位存在违规行为后,交易所应于当日责令会员单位限期整改,并根据具体违规行为给予一定的处罚及限制措施,明确整改期限。     第十八  交易所对会员单位违规行为做出的处罚决定书以书面形式发出。处罚决定书应包括以下内容: (一)会员(当事人)的名称、住所(姓名); (二)违规事实; (三)处罚种类和依据; (四)处罚的履行方式和期限; (五)作出处理决定的日期。 第十九  会员单位逾期未整改或者经过整改仍不符合规定标准的,交易所可以视其情节采取更高等级的处罚措施。 第二十条  整改的复查:经过整改,会员单位符合规定标准的,会员单位应当向交易所提交整改结果报告,交易所应当进行验收。验收合格的,交易所应当自验收合格当日内解除对会员单位采取的有关措施。
第五章 交易商违规行为认定与处罚 第二十一条 交易商违规行为认定如下: (一)入市条件认证存在虚假的; (二)伪造开户信息的; (三)资金来源不明确的; (四)委托他人进行交易活动的; (五)已被告知交易风险却未经判断或听信他人建议进行交易的; (六)不以实物交收为目的而进行交易的; (七)短时间内进行频繁交易、不符合交易原则的(判定条件:1、时间段1-5分钟内,2、同一账户,3、以相同或相近数量连续建仓或平仓,4、以单笔最大建仓量或相近单笔最大建仓量连续建仓); (八)已被告知交易规则,却不听从交易所劝告的; (九)利用第三方软件进行交易的; (十)进行程序化、自动化和高频交易,非法获取利益的; (十一)其它不符合千赢国际首页vip交易规则和法律法规的; 第二十二条 交易商涉及下列情况将会被视为违规操作: (一)不同的账户多次在相同或相近时间同方向建仓或平仓; (二)多个账户在同一IP地址建仓或平仓; (三)通过软件或其它手段修改下单的IP地址; (四)授权账户的被委托人把账户交由他人操作; (五)未获得授权的情况下,操作他人账户; (六)一个人同时操作2个以上账户者; (七)用外挂软件进行程序化交易; (八)操纵或串通操纵千赢国际首页vip的市场交易价格行为的; (九)进行AB仓操作(判定条件:1、不同账户,2、建平仓价位相同或相近,3、建平仓相同时间或相近时间,4、建平仓方向相反,5、建平仓数量相同或相近,6、账户对应会员单位的权限相同或相近。) (十)其它违反大宗千赢国际首页vip交易规则及政府规章制度的行为。     第二十三条  交易商违规行为认定方式: (一)举证投诉并查明的; (二)交易所风控部门认证的; (三)交易所主管部门金融办认定的; (四)涉及违法违纪行为,公检法等机关单位认定的; 第二十四条  对交易商违规行为的处罚措施: (一)冻结交易账户; (二)进行强制性培训; (三)违规获利认定无效; (四)因交易商违规行为造成自己亏损的,不允许追究他人责任; (五)责令其停止交易,清空资金账户; (六)注销交易账户,根据其具体情况决定是否纳入黑名单。 (七)交易所对违规交易活动参与者罚取相应经济赔偿金,具体金额不少于违规得利部分。 第二十五条  因交易商违规操作所引起的法律和经济纠纷均自己承担,与交易所无关。   第六章  投诉处理 第二十六条   交易所纠纷调解中心受理会员单位之间、会员与交易商之间、以及会员单位与其它组织之间因千赢国际首页vip交易而产生的纠纷事件。     第二十七   交易所对投诉建立登记反馈机制,对确认成立的投诉,将根据交易所相关规则对投诉事项进行及时处理,并将处理结果知会相关各方。     第二十八条  投诉事项及职责分工     有下列情形之一的投诉,资料完备的,交易所将予以受理:    (一)会员单位与交易商之间因违规开户、销户、虚假宣传、代客理财等违法违规行为所产生的投诉,或涉及会员单位服务质量的其它投诉;    (二)会员单位之间参与千赢国际首页vip交易活动中,因涉嫌违法违规行为所产生的投诉;    (三)会员单位与其它组织之间因参与千赢国际首页vip交易活动所产生的投诉;    (四)其它影响到会员单位、交易商利益的投诉。     第二十九   投诉类型包括但不限于以下类型:合同纠纷、代客理财、违规开户、违规宣传、系统问题等。     (一)代客理财是指会员或会员单位从业人员在开展千赢国际首页vip交易业务过程中,违反法律法规或交易所交易规则和相关管理办法,代理交易商开立交易账户、对交易商交易账户进行操作、为交易商交易提供建议等的违规行为。 (二)违规宣传是指会员或会员单位从业人员在开展关于千赢国际首页vip交易业务的对外宣传过程中,违反法律法规或交易所交易规则和管理办法相关规定进行对外虚假宣传的违规行为。     第三十条  交易所纠纷调解中心(以下简称“纠纷调解中心”)将根据投诉的类型和具体情况,对投诉进行处理。     第三十一  交易所根据投诉事项的性质及其可能造成的不良影响,将投诉事项分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级:     (一)Ⅰ级投诉事项是指会员单位因未尽到教育,风险提示等引起被投诉方因开户、销户、账户密码重置等账户日常使用问题而产生的投诉,或交易商因系统操作不熟悉问题而产生的投诉。     (二)Ⅱ级投诉事项是指被投诉方违反交易所相关交易规则和管理办法,造成投诉方非正常经济损失的投诉。     (三)Ⅲ级投诉事项是指被投诉方严重违反交易所交易规则和相关管理办法造成较为严重的负面影响,以及新闻媒体或政府部门介入的其它投诉。     第三十二  交易所会员单位负责处理Ⅰ级投诉事项。     第三十三  交易所负责处理Ⅱ级和Ⅲ级投诉事项。     第三十四  符合以下一项或多项内容的Ⅱ级和Ⅲ级投诉事项,交易所可以将投诉转入纠纷调解中心处理。    (一)投诉方不同意被投诉方提出的解决方案;    (二)投诉方同意被投诉方的解决方案后,被投诉方未在规定时效内解决的;    (三)其它会员单位认为应转纠纷调解中心处理的投诉事项。     第三十五  承担投诉处理的经办人员应具备较高的专业素质和良好的沟通能力,并严格履行以下职责:     (一)及时受理各类投诉事项,认真做好受理记录,并做好承办、转办事项;     (二)在规定期限内对投诉事项进行调查、核实,并提出处理建议,提请部门负责人审定;     (三)及时向投诉方反馈调查核实情况及处理意见;     (四)负责交易商投诉处理工作的档案存管工作;     (五)其它相关职责。     第三十六  投诉处理经办人员应遵守以下工作纪律:     (一)实事求是,客观公正。     (二)对投诉事项及时调查、核实、处理和反馈,不得推诿、敷衍、拖延;     (三)不得丢失、隐匿、泄露和擅自销毁投诉相关材料;     (四)其它需遵守的工作纪律。       第三十七条  处理程序     交易所纠纷调解中心收到投诉后应首先确认投诉是否属于交易所受理范围,如不属于交易所受理范围内投诉,则应当向投诉方做出解释和说明。     第三十八条   交易所纠纷调解中心确认投诉事项属于交易所受理范围,应填写《南宁大宗千赢国际首页vip交易所来访登记表》,并核定投诉事项的级别,如属于Ⅰ级投诉事项,由会员单位通知被投诉方三个工作日内向其提交书面情况说明和解决方案,并督促会员单位在三个工作日内向交易所上报处理结果。     纠纷调解中心确认投诉纠纷属于Ⅱ级以上投诉事项,应当在收到投诉后及时将投诉信息及证据材料转入交易所进行投诉处理。     第三十九   纠纷调解中心(或会员单位)经办人收到投诉信息及证据材料后,应于两个工作日内向被投诉方发出《投诉事件处理通知书》,并将其发出投诉事件处理通知书的情况以电话或邮件告知投诉方。     第四十条  会员单位应当在接到交易所发出的《投诉事件处理通知书》后五日内以书面形式向交易所做出情况说明并提出解决方案。     第四十一条  交易所在收到会员单位书面解决方案后电话告知投诉方,如投诉方对解决方案表示接受,由被投诉的会员单位在规定期限内(不超过5个工作日)进行处理;会员单位单位在规定期限内无法处理的,交易所将投诉材料移送到交易所纠纷调解中心进行调解。     第四十二   纠纷调解中心收到移送的投诉材料后,应主动通过电话沟通的形式与争议双方当事人联系,并在获得争议各方当事人的电子邮箱后,及时向争议各方当事人发送《调解声明书》、《授权委托书》等相关材料。     投诉方在收到纠纷调解中心发出的通知后,可以选择由纠纷调解中心的调解员进行调解。     投诉方明确要求纠纷调解中心安排调解员调解的,纠纷调解中心必须安排调解员进行调解。     第四十三   经调解成功的投诉,纠纷调解中心出具《调解结果确认书》,并送达争议双方。     第四十四   纠纷调解中心调解不成功的投诉,投诉方可根据合同约定将争议提交南宁仲裁委员会申请仲裁解决。   第七章  纠纷调解中心处事流程     第四十五   组织机构     交易所设立纠纷调解中心,负责相关争议调解的工作。     第四十六   受理范围     交易所受理的争议应当符合下列条件:     (一)系交易所签约会员单位与在交易所进行千赢国际首页vip交易的交易商之间发生的合同纠纷和其它财产权益纠纷;     (二)系交易所之间的纠纷会员单位作为争议的一方或双方当事人。     第四十七   基本原则     交易所调解工作遵循公平、公开、平等、自愿和诚实守信的原则。     第四十八   本办法的适用     双方当事人均同意将争议提交纠纷调解中心安排调解,且双方当事人均签署《调解声明书》,视为双方当事人同意按照本规则进行调解。     第四十九   调解申请     当事人可以采取下列方式之一向纠纷调解中心申请调解:     (一)当事人就相关争议直接向纠纷调解中心申请调解;     (二)当事人就相关争议向交易所会员单位申请处理,由会员单位转交纠纷调解中心调解。     第五十 申请材料     当事人申请调解,应当向纠纷调解中心提交以下材料:     (一)当事人的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位和住所,法人或其它组织的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务;     (二)调解请求和所依据的事实、理由;     (三)双方当事人签署的《调解声明书》。     第五十一 调解受理     符合受理条件并经双方当事人同意的,纠纷调解中心即可受理调解。     一方当事人申请调解但只能提交该方当事人签署的《调解声明书》的,经纠纷调解中心通知对方当事人,并取得对方当事人签署的《调解声明书》的,视为双方当事人同意纠纷调解中心组织调解。     纠纷调解中心决定受理调解申请的,应当在决定受理之日起十五日内通知当事人,并要求当事人限期提供相关情况说明和依据材料;决定不予受理的,应当在十五日内告知申请人并说明理由。     第五十二 受理条件     申请调解应当符合下列条件:    (一)申请人必须是与本案有直接利害关系的当事人并递交有关申请材料;    (二)有明确的被申诉人、具体的调解请求和事实根据。     第五十三 不予受理的情形     下列调解申请不予受理:   (一)已向人民法院起诉的;   (二)已向仲裁机构申请仲裁的; (三)申请理由不充分,事实依据不充分的,纠纷调解中心认为不适宜调解的其它申请。     第五十四 调解员组成     纠纷调解中心的调解员由交易所指派相关人员担任或从仲裁机构聘请或聘请律师团队组成。     受理调解申请后,由纠纷调解中心指定一至三名调解员组织调解。     当事人认为调解员与本案有利害关系或者可能影响对事件的公平调处的,可以口头或者书面方式申请其回避;主持调解的调解员认为自己不宜办理该案的,应当自行申请回避。是否应当回避,由纠纷调解中心决定。     调解员回避后,另行指定调解员。     第五十五 就地调解     纠纷调解中心在受理调解申请后,在五个工作日内指定在南宁市城区范围内某一场所组织调解。     第五十六 替换     调解员有下列情形之一的,纠纷调解中心可以决定更换调解员:    (一)因出差、出国不能承办调解工作的;    (二)因患病不能从事调解工作的;    (三)其它原因不能履行职责的。     第五十七   调解会议    (一)确定调解员后,纠纷调解中心会安排调解员在5个工作日内召开调解会议,组织双方当事人进行调解;纠纷调解中心应当提前三天将调解时间、地点通知当事人。    (二)调解不公开进行,在调解过程中,当事人或证人应向调解员真实披露事实依据和理由,调解员应保密。    (三)调解员应依照相关法律、法规规定,根据客观、公正和公平合理的原则进行调解,以促进当事人双方互谅互让,达成和解。     当事人应积极地与调解员配合,按调解员的要求,提交材料和证据,并按时出席调解会议。     第五十八   调解代理人     当事人可以委托1名代理人参加调解会议。但必须得到纠纷调解中心的同意,如确实需增加代理人数的,可向纠纷调解中心提出申请,但代理人数不得超过2人,并当向纠纷调解中心确定1名代理人作为主要发言人。     第五十九   调解地点     争议调解应当在纠纷调解中心内进行;经纠纷调解中心同意,也可在其它地方进行。     第六十   调解期限     争议调解应当在15个工作日内完成。经纠纷调解中心同意或决定,争议调解期限可以适当延长。     第六十一   达成和解     在调解期限内,双方当事人就争议达成和解的,应当以书面方式签署调解协议书。     调解协议书应具有下列内容:    (一)双方当事人的身份信息及送达地址;    (二)调解事项及达成一致的内容;    (三)调解日期;    (四)调解地点;    (五)双方当事人及参加调解工作的人员签名确认;    (六)组织调解的调解员签名确认。     第六十二条   调解协议的效力 当事人应根据调解协议全面履行相关义务。 调解协议一式三份,双方当事人各执一份,另一份由纠纷调解中心存档备案。如三份调解协议的内容不一致,以纠纷调解中心存档的内容为准。     第六十三   未达成和解     在调解期限内双方当事人未能就争议达成和解的,任何一方当事人可向南宁仲裁委员会提出仲裁申请。     当事人在调解中为达成调解协议而作出妥协所涉及的对事件事实的认可,不得作为其后在仲裁或在法院上诉过程中作为对他方的不利证据。     第六十四   调解语言    (一)调解以中文为正式语言。    (二)调解时一方当事人或者其代理人需要翻译的,由该当事人自行提供。    (三)当事人提交的各种文书、书证,纠纷调解中心认为有必要时,可以要求当事人提供相应的中文译本。     第六十五   期间的计算    (一)期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日,不计算在期间内。期间届满的最后一日是节假日,以节假日后的第一日为期间届满的日期。    (二)当事人因不可抗力的原因或其它正当理由耽误期限的,可在5日内申请顺延期限,是否准许,由纠纷调解中心决定。     第六十六条   调解费用 试行期间,纠纷调解中心组织调解不收取任何调解费用。 第六十七条   本管理办法自发布之日起实施。    
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